Chứng khoán Phố Wall (WSS) bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm hạn mức cho vay margin

UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall (WSS – sàn HNX).

Cụ thể, số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 01/01/2020, 31/03/2020, 30/06/2020, 31/12/2020, 31/03/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.

Trước đó, vào năm 2018, Công ty cũng đã bị UBCK xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt 200 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Theo đó, trong năm 2016, WSS đã ký 06 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là WSS, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại WSS với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.

Về hoạt động kinh doanh, 9 tháng đầu năm 2021, WSS ghi nhận doanh thu hoạt động gần 30 tỷ đồng, gấp hơn 3,5 lần so với cùng kỳ năm trước; tuy nhiên các chi phí đều tăng mạnh, đáng kể là chi phí hoạt động tăng gấp hơn 3 lần lên tới 43,66 tỷ đồng, nên lợi nhuận âm 19,34 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lỗ 11,83 tỷ đồng.

Trên thị trường, đóng cửa phiên giao dịch ngày 19/1, cổ phiếu WSS đứng tại mức giá 12.500 đồng/CP.